引言
目前，我国处于能源低碳转型关键期，推动能源生产和消费革命已成为我国国民经济和社会发展的中长期战略。面对这一战略机遇，科学地进行我国能源生产和消费革命的顶层制度设计，成为实现能源低碳转型的关键科学问题。2017年2月6日，国家发改委、财政部和能源局3部委联合发布了《关于试行可再生能源绿色电力证书核发及自愿认购交易制度的通知》（发改能源[2017]132号）。
通知指出：我国于2017年7月1日起，正式开展绿色电力证书（简称绿色证书）认购工作，并从2018年起，适时启动可再生能源电力配额考核和绿色证书强制约束交易。
通知表明，我国为实现能源低碳转型的顶层制度设计即可再生能源配额制（简称配额制）迈出了具有里程碑意义的一步。2017年6月12日，国家可再生能源信息管理中心依据发改能源[2017] 132号文件，向提交申请的华能、华电等企业所属20个可再生能源发电项目核发了首批绿色证书。绿色证书共计230 135个，表征23 013.5万kW?h上网电量。
关于有效契合了我国能源低碳转型顶层制度设计战略需求的配额制，其施行势必将对我国电力市场化改革和破解可再生能源的发电、上网和市场消纳问题产生积极影响。一方面，标志着我国电力市场化改革的相关制度设计日臻完善；另一方面，必将对我国电力市场的市场结构、发电厂商行为与经济绩效产生重大影响。
其中，配额制是一个国家或地区以法律形式对可再生能源发电市场份额做出的强制性规定，要求厂商、电网或用户所生产、输配或消费的电力中，须包含最低比例的可再生能源电力，并规定了有效的可再生能源发电组合，如风电、太阳能发电、小水电、生物质发电等（简称绿电）。绿色证书制度是配额制施行的配套制度，其中绿色证书是一种可交易的、能兑现为货币的凭证，代表一定数量的绿电。目前，一些工业化国家或地区已成功施行了配额制，如美国德克萨斯州、澳大利亚、英国、丹麦、意大利等[3]。目前，配额制相关研究主要涉及3个方面：
1）配额制对发电厂商策略行为的影响。具体表现为，一方面，政府通过设计制度准参数和规则成功诱导厂商参与绿色证书交易，提高绿电投资水平。如Unger等和Jensen等研究表明配额制对绿电厂商投资水平有显著的激励效果；Del Río和Gual、Berry和Jaccard研究表明配额制能促进绿电厂商竞争、激励其技术创新以降低发电成本。另一方面，火电厂商拒绝绿色证书交易而接受惩罚。Espey指出，配额义务主体可通过投资建厂生产绿电以获得绿色证书或购买与绿色证书相符的绿电，也可直接购买绿色证书；Marchenko和任东明指出未完成法定配额义务的厂商应受到处罚，且单位罚金等于绿色证书价格上限。
2）配额制对电力市场价格的影响。配额制下厂商行为策略将影响其利润水平进而引致电力市场价格和绿色证书价格变动。董力通认为配额制能有效提高绿电厂商收益；朱海等认为可再生能源产业发展初期，施行配额制会导致火电厂商生产成本和电价上升；Barbose等研究表明配额制能有效降低电力市场批发价格；而Unger等指出配额制虽然能降低电力市场批发价格，但对零售电价的影响具有不确定性。Fischer、Tanalca等及Sun Y 研究表明，当市场处于均衡状态时，配额与电价和绿色证书价格呈正相关关系，且绿色证书价格随配额的变动呈边际递减趋势。
3）配额制对能源结构和社会福利的影响。研究表明配额制不仅能促进可再生能源产业的发展，提高绿电投资和产出，而且能激励绿电厂商技术创新降低发电成本；进而优化能源结构，提升社会福利水平。如Wiser等指出配额制能以较低的社会成本和行政管理成本实现可再生能源产业发展目标；Marchenko认为配额制能提高绿电厂商收益和产量；赵新刚等研究表明配额制可促进绿电产业发展，优化电源结构。Tamás等研究指出，较之固定电价政策，配额制虽然降低了火电产量和总发电量，但提高了社会福利水平；郭炜煜等研究认为，虽然固定电价政策和配额制均能增加绿电产量和减少火电发电量，但前者会造成社会福利损失，后者会提高社会福利水平。
关于我国配额制的建设问题，根据国外配额制的实施经验，如澳大利亚、美国德克萨斯州、印度和意大利，学者已给出了启示和建议。此外，衣博文等为我国配额制提出了最优的实现路径；Zhang YZ等和Zhao XG等分别以生物质发电、风电和垃圾发电为例实证分析了配额制对我国可再生能源发电产业的影响；张晓辉等构建了关于配额制与碳交易的电源规划模型，研究了配额制下我国低碳经济电源规划问题。根据对现有相关研究总结发现，目前，我国配额制研究并未涉及从微观经济学和制度经济学角度来分析我国配额制建设。鉴于此，本文以我国配额制建设为研究对象，在总结配额制国际实践的基础上，运用微观经济学和制度经济学相关理论，科学给出配额制经济解释，并结合国际实践和我国国情，为我国配额制建设提供对策和建议。
国际实施现状
较早且配额制成功实施的国家或地区主要有荷兰、美国德克萨斯州和澳大利亚。此后，英国、丹麦、日本等国也相继实施了配额制。表1具体介绍了配额制度在荷兰、丹麦、美国德克萨斯州和英国的实施情况。
其中，关于有效的可再生能源发电组合，丹麦和英国仅限于电力形式，而荷兰和德克萨斯州包含了电、热、气等形式；此外，荷兰和丹麦符合条件的可再生能源又被限定为并网能源，美国包括了离网能源，英国未限定。关于配额设定，德克萨斯州以新增装机容量为目标，其余以可再生能源电量或其比例为参量。针对配额承担主体选定，丹麦是最终消费者，其余为配电公司。此外，各国或地区因实际情况差异，配额分配机制各不相同，且配额制施行中均引入了绿色证书制度，除荷兰外，其他国家绿色证书均可储蓄，有效期大于1年。完成配额离不开政府监管，因此，需组建独立的监管机构，并制定严厉的惩罚措施。
国外配额制实践不乏失败案例，以印度为例。印度自2011年起实施配额制，印度中央电力监管委员会制定可再生能源证书（即绿色证书）执行框架，并通过成立国家负荷调度中心负责监管配额制运行，各邦监管委员会制定地区管理条例并成立邦级代理机构。为鼓励太阳能发电产业发展，印度将绿色证书分为太阳能证书和非太阳能证书（1MW?h绿电获得1个绿色证书）；前者价格范围为1232.4~1745.9元，后者为1540.5~4005.3元；配额承担者包括配电商、有自备发电厂的消费者和开放式购电者，完成方式有以固定电价购买绿电或购买绿色证书。
然而，印度配额制实施效果极差，失败原因主要有3点：1）配额目标制定不合理，不同地区部门各自为政，导致一些地区因可再生能源装机不足而不能完成配额目标。2）绿色证书价格不合理，印度设定的绿色证书价格下限远高于固定电价，导致配额承担者负担过高，不愿参与绿色证书交易。3）惩罚机制不完善，印度对于未完成配额义务的配电公司并未做出实质性的有威慑力的惩罚，导致其惩罚机制形同虚设。
表1 部分国家的配额制实施情况
配额制的经济解释
绿色证书市场由政府政策与价格机制共同作用产生，其市场运行机制具体为，政府设计配额制制度准参数和规则（包括基准配额比、绿色证书基准价格、惩罚机制和监督机制等）诱导厂商交易绿色证书。其中，绿色证书需求由配额承担者形成，供给由绿电厂商形成；需求与供给共同决定绿色证书价格。由于绿色证书具有有效期且发电厂商装机容量变化具有时滞性；因此，绿色证书价格决定于其短期供求关系。关于绿色证书价格，对绿电厂商来说包含了可再生能源发电高于非可再生能源发电成本的差额，从能源系统层面看应反映了前者替代后者所带来的环境正效应。
绿色证书需求曲线由政府设定的配额（QTGC）决定，是一完全缺乏弹性的垂线。考虑到制度有效性及市场公平效率，政府通常会设定单位罚金（f）并通过制价格上限（PMax）和下限（PMin）调控绿色证书价格。配额承担者无法完成配额义务时，必须支付罚金。若绿色证书价格高于单位罚金，配额承担者将选择支付罚金；因此，绿色证书价格上限通常等于单位罚金。根据价格机制，需求大于供给时，绿色证书需求曲线是一价格为f的水平线；反之是一价格为PMin的水平线。由此可见，短期中绿色证书需求曲线（D）为一折线，如图1所示。此外，绿色证书供给曲线（S）为绿色证书短期边际成本曲线（short- 由绿电厂商产量决定；且SMCC等于绿电短期边际成本（short-term marginal cost,SMC）减去终端电价（Pe）。绿色证书需求与供给决定了其均衡价格PTGC,且PMin≤ PTGC≤ PMax。
图1 绿色证书交易市场的供求曲线
长期中，厂商基于利润最大化会动态调整其行为策略，政府则将依据可再生能源产业发展长期目标并视厂商行为策略变化动态调整配额比和单位罚金，激励厂商提高绿电投资，诱导其参与绿色证书交易。
制度是建构的，本质上，配额制是政府通过法律建立起来的规则，这要求规则的认知内容和协调内容成为厂商共同信念。因此，配额制成功施行的一个必要条件是：有足够数量的厂商相信其他厂商会遵守这项规则，并且给定其他厂商遵守规则时他遵守规则对自己更有利；否则，没有厂商遵守该规则，配额制将不成为有效制度。
配额制和绿色证书制度生成后，其长期动态演进呈现两个方向：1）交易绿色证书成为厂商共同信念，配额制成为一种有效的制度。2）遭到火电厂商反对，绿色证书市场失灵，强制性制度变迁失败。实施配额制的关键在于，一方面，政府有能力强制实施其宣布的规则，且能够使足够多的厂商相信其他人会遵守规则，当别人遵守时自己最好不要背离规则；进而使政府宣布的规则成为所有厂商的共同信念。另一方面，配额制决定了厂商行为策略集，但并未直接决定具体行为；决定厂商选择何种行为的是经济行为人的目标集，通过支配厂商行为策略影响配额制经济绩效。配额制的制度目标与厂商利润最大化目标相吻合时，交易绿色证书将成为厂商共同信念，强制性制度变迁成功；否则，配额制失败。
对策与建议
施行配额制的目标是推进我国能源低碳转型，实现途径是通过制度设计激励厂商提高绿电投资并诱导其参与绿色证书交易。因此，有效推进我国配额制建设，关键在于制度的科学设计。
1）科学实施制度的顶层设计，提高绿色证书市场的有效性。
制度是自我实施的，作为制度供给者，政府应关注相关法律和非正式规则的制定，实现宏观调控厂商行为。一方面，通过规定基准配额并制定配套政策，激励厂商交易绿色证书，实现固定电价政策向配额制变迁。另一方面，科学设计配额制制度准参数，实现制度目标与厂商利润最大化目标相契合，诱导厂商交易绿色证书。
基准配额比例和绿色证书基准价格设定过高，会导致火电厂商负担过重，损害火电厂商利益，反之损害绿电厂商利益；进而削弱厂商参与绿色证书交易的积极性。因此，我国配额制建设中，需同时兼顾火电厂商和绿电厂商的利益，实现两者行为策略的均衡博弈；此时，强制性制度变迁成功，配额制成为一种有效的制度。反之绿色证书市场失灵，配额制成为一种无效的制度。此外，科学设定单位罚金是约束火电厂商遵循配额制的有效手段，提升单位罚金会促使火电厂商选择购买绿色证书，提高配额制的有效性。对规定时间内无法完成配额义务的主体应加以处罚，罚金至少应大于购买绿色证书的成本，使不履行配额义务的成本高于履行配额义务的成本。
2）强化政府相关部门的协同，完善监督机制和加强制度环境建设。
国家发改委、财政部和能源局应协同国家可再生能源信息管理中心制定有效的监督机制，促使配额承担主体履行义务；否则，配额承担主体会出于自身利益最大化而拒绝履行义务，这不仅影响绿色证书市场的公平效率，而且会破坏政府公信力，引发对规则的质疑，导致配额制失败。
加强绿色证书市场制度环境建设，切实降低绿色证书交易成本。交易成本是影响厂商行为的关键因素。我国配额制建设中，应加强绿色证书市场制度环境建设，提高其透明性和流动性，降低绿色证书交易成本，引导厂商交易绿色证书。
3）统筹我国区域差异，注重地区间配额目标的差异化设计。
我国可再生能源分布不均衡且地区经济社会发展差异较大，可再生能源主要分布在华北、西北和东北等不发达地区，而电力负荷分布在东南和华南等发达地区，两者在空间上呈现出逆向分布。因此，我国配额目标制定需综合考虑不同省（市、区）的资源禀赋、经济社会发展及电力需求等因素，科学设定地区配额目标，优化资源配置。
此外，不同地区的配额目标应与本地可再生能源发展规划相互衔接，契合地区资源禀赋、经济社会发展和电力需求等特征，实现配额分配的公平性和有效性。如，针对可再生能源发电并网已经严重超出本地消纳能力的再生能源富集区，需承担较高的配额比；否则反之。
4）制定有序的配额制实施计划，做好与我国现行可再生能源政策的衔接过渡工作。
我国固定电价政策，虽然成功促进了可再生能源产业发展，但并网消纳问题日益严重，且可再生能源资金补贴滞后严重损害了绿电厂商利益；施行配额制，通过市场机制解决我国可再生能源发电、并网和消纳已成为其可持续发展的必然选择。配额制的施行势必冲击我国现行可再生能源政策体系，因此，需制定有序的实施计划，实现由固定电价政策向配额制政策的过渡。
配额制施行初期，为避免双重补贴，需要清晰界定配额制和固定电价政策的适应条件和技术范围，确保同一可再生能源项目不能同适用两项政策。如，在我国2017年实施的绿色证书自愿认购中，明确界定了只有可再生能源电价附加资金补助目录内的陆上风电和非分布式光伏发电项目才有资格申请绿色证书。2018年配额制正式实施后，我国将会逐渐准许范围更广的可再生能源发电项目参与配额制。
我国配额制施行初期，应以固定电价政策为主，侧重于对成本较高、技术不成熟的可再生能源发电的补贴，配额制作为辅助，鼓励成本相对较低且技术成熟的可再生能源发电项目参与绿色证书交易；随着经验积累，逐步转化为以配额制为主固定电价为辅，兼顾新兴的不成熟的可再生能源发电技术（如潮汐发电）的发展，确保可再生能源市场的多样化发展，提高能源供给安全；直至可再生能源发电的技术经济条件成熟，配额制完成对固定电价政策的替代。
结论
施行配额制的目标是实现我国能源低碳转型，实现的途径是通过科学的制度设计以激励厂商提高绿电投资并诱导其参与绿色证书交易。论文在总结国外配额制实践的基础上，从微观层面解析了绿色证书的价格形成机制，从制度层面论证了配额制的有效性。研究认为，一方面，鉴于绿色证书价格由其短期供需决定，政府需通过控制绿色证书价格上限和下限实施价格干预，保证绿色证书市场的公平和效率；为保证配额制的有效性，单位罚金应不低于价格上限。另一方面，配额制成功实行的关键在于配额制的制度目标与厂商利润最大化目标相吻合；为此，政府不仅需要科学设计配额制的制度准参数，平衡火电厂商和绿电厂商之间的利益，而且需要加强部门间的协同和制度环境建设，提高绿色证书市场的透明性和流动性，降低绿色证书交易成本，激励并引导厂商参与绿色证书交易，使其最终成为所有厂商的共同信念。
2018年我国配额制将适时正式实施，未来相关研究重点主要包括3方面：1）我国配额制的具体设计，包括基准配额比例、基准价格和单位罚金的制定，这是配额制施行的关键。2）配额制相关法律法规的制定和完善，作为一项强制性制度变迁，法律法规的建设和完善是配额制得以顺利施行的保障。3）配额制对我国能源电力系统的影响，科学评估配额制施行所产生的影响，是不断完善我国配额制建设的重要依据。
来源：电网技术
作者：赵新刚 梁吉 任领志 张玉琢 徐杰彦
