中国新一轮的电力体制改革首先从扩大发电企业与大用户的直接交易、开放售电市场开始。在未建立现货市场以前，售电公司购电的途径也主要是通过直接交易的方式。在9号文及相关配套文件中，指出对参加直接交易的发电企业，要按照相关的规则进行容量扣除。在各个省、地区发布的直接交易规则中，也都给出了具体的容量扣除方法。

容量扣除机制对发电企业有什么影响?不同容量扣除机制下发电企业在直接交易的策略是什么?这些不仅是发电企业必须要考虑的问题，对大用户及售电公司在直接交易中的策略也至关重要。

本文简单分析不同的容量扣除机制对发电企业乃至整个市场的影响。为了帮助大家理解，首先简要介绍计划调度的方式，以及直接交易和计划调度之间的关系。

1. 计划调度

在现货市场建立以前，直接交易之外的发电计划仍然按照市场建立以前的计划调度方式进行。实际中各省、各地区的调度方式都有所不同，这里考虑几种方式：等利用小时数调度、节能发电调度模式、经济调度模式。

1)等利用小时数下，按所有的发电机组利用小时数相同的方式调度。

2)节能发电调度模式下，按照发电机组的发电序列表和平均煤耗调度。

3)经济调度模式下，按系统总发电成本最小的原则调度。

按照某种调度规则，在系统负荷、发电机组结构一定的情况下，可以计算得到各个机组的市场份额。当市场需求变化时，对各机组按照等比例的原则进行调整。

2. 直接交易和计划调度之间的关系

在现货市场建立以前，直接交易和计划调度有两种关系：先市场后计划、先计划后市场。

1)先市场后计划。很多省份的直接交易规则中指出需要优先直接交易。什么是优先呢?目前按大多数地区的理解，是先拿出一部分电量进行直接交易(市场)，剩余的部分按传统的计划方式调度。

2)先计划后市场。首先确定计划电量的比例，按照计划调度的方法在发电机组之间分配;剩余的电量部分通过市场竞争(直接交易)的方式分配。

第二种方式下，由于在没有建立现货市场的情况下，很难实现电力供需的实时平衡，目前各省区基本都是采取第一种方式。未来随着市场的发展，应该逐渐过渡到第二种方式。

3. 容量扣除机制

容量扣除主要是针对“先市场后计划”的模式，其含义是，对参与直接交易获得了部分电量份额的机组，在后续的计划调度中是否、如何对直接交易电量相应的容量进行扣除?这里对几种典型的容量扣除机制进行分析。

为了方便对不同机制对比，首先给定一个简单的案例。假设某市场年度的总电量需求预计为1000亿千瓦时，其中直接交易电量的上限是60亿千瓦时。某发电企业A的容量为40万千瓦，根据其类型、煤耗及计划调度的规则，在市场中的份额是1%。

在没有直接交易情况下，发电企业A按计划调度方式分配得到的电量是10亿千瓦时，利用小时数为2500h。如果预测有误差，则分配得到的电量按比例调整：如果年度用电量实际为900亿千瓦时，则发电企业A分配得到的电量调整为9亿千瓦时。假设在直接交易中，市场总的实际直接交易量为50亿千瓦时，发电企业A在直接交易中的电量为Q。在以下分析中，考虑Q的三种取值情况：0.2亿千瓦时，0.5亿千瓦时和0.6亿千瓦时。为简单起见，假设市场中所有发电机组为同种类型。上一年的总装机为2500万千瓦，平均利用小时数是4000h，发电企业A的利用小时数为2500h。

1)容量不扣除。

这种机制下，在进行计划电量的分配时，不考虑发电企业在直接交易中获得的份额的情况。当前广东省就是采取这种模式。计划调度的总电量为950亿千瓦时，发电企业A在三种情况下的计划电量和总电量如表1所示。

可以看到，在容量不扣除机制下，如果发电企业在直接交易中获得的份额大于市场平均份额，其总利用小时数会提高，否则利用小时数减少。这种情况下，发电企业考虑提高利用小时数会尽量提高直接交易份额。但是考虑到直接交易中的电价下降，实际中的策略需要考虑其成本特性进行分析。

容量不扣除机制下，会激励发电企业参与直接交易。但当直接交易份额大到一定程度，按照这个规则计算会出现某个发电企业的总利用小时数大于8760的不可行结果。这时就必须考虑采用某种容量扣除机制。

2)按统一的规则扣除。

全网中所有的参加直接交易的机组，按照统一的规则进行容量扣除，比如统一按照工业用户的平均利用小时数或机组的平均利用小时数扣除。假设按照利用小时数4000进行扣除，则系统总的扣除容量为125万千瓦(50亿千瓦时除以4000小时)，发电企业A在直接交易电量分别为0.2/0.5/0.6亿千瓦时三种情况下，其扣除的容量分别为0.5/1.25/1.5万千瓦(公式：发电企业的扣除容量=系统总扣除容量×发电企业直接交易电量/市场总直接交易电量)。假设发电企业A扣除容量后在计划分配中的利用小时数仍然是2500h(实际中扣除容量后在计划分配中的利用小时数会有变化，与具体计划调度的规则有关)，则几种情况下其总发电量如表2所示。

这里假设发电企业A在计划调度中的利用小时数小于平均利用小时数。如果相反，比如发电企业B在计划调度中的利用小时数较高，比如5000(比如在节能发电调度模式下，由于发电企业B的煤耗低，其利用小时比社会平均值高)。假设其装机容量是20万千瓦，按计划调度方式可以获得的电量也为10亿千瓦时。直接交易对发电企业B的影响见表3。

从上表看到，对发电企业B，其直接交易的电量越大，其总电量反而越少。由于在当前供需情况下直接交易的价格比计划调度下的价格要低，因此发电企业B没有动力参与直接交易市场。

3)按发电企业上年的利用小时数或直接交易的用户的利用小时数扣除。

这种情况下，对每个参与直接交易的发电企业，根据其自身在上一年的发电利用小时数或其直接交易合同中的用户的利用小时数进行扣除。参加直接交易后其总的市场份额的变化，取决于该发电企业的利用小时数与系统总的利用小时数之间的关系。总的来说，如果发电企业或其用户自身的利用小时数比平均值高，则其扣除容量相对较少，参与直接交易可以增加其市场份额;相反，如果发电企业或其用户自身的利用小时数比平均值低，则其扣除容量相对较多，参与直接交易反而会减少其市场份额。

总结：

随着直接交易份额的扩大，在相关规则中必须考虑容量扣除机制;

不同的容量扣除机制对发电企业的市场份额及参与直接交易的积极性有不同的影响，相关部门在进行直接交易相关规则设计时需要认真分析，对容量扣除机制进行设计;

应尽快从“先市场后计划”模式过渡到“先计划后市场”模式。